Conseil en conformité

On-boarding

• Vérification de la documentation d’ouverture de compte des clients
• Ouverture des comptes des clients dans les différents systèmes de la banque
• Mise à jour des signataires habilités à signer sur les comptes des clients
• Mise à jour de la base clients
• Gestion de la clôture des comptes
• Archivage électronique des dossiers clients

Remediation

• Evaluation du risque de blanchiment des capitaux et financement du terrorisme
• Récupération des pièces justificatives des dossiers KYC
• Renseignement de formulaire KYC permettant de restituer l’analyse faite sur le client

• Contrôle de 2nd niveau
• Mise en application du plan de contrôle interne
• Contrôle des ratios d’investissement réglementaires et de gestion
• Formalisation et mise à jour des procédures de contrôle
• Elaboration de diagnostics de conformité
• Participation à l’identification des risques liés aux activités de la société

• Analyse fonctionnelle et technique pour la mise en place de nouveaux flux
• Assistance aux lignes de métiers pour la définition des règles dans les systèmes opérationnels
• Travaux sur une mutualisation éventuelle entre plusieurs entités
• Étude de l’architecture cible à mettre en œuvre

• Analyse des processus métiers et spécifications fonctionnelles détaillées à la MOE
• Coordination et suivi des projets en liaison avec l’équipe informatique
• Plans de tests : non régression, intégration et tests utilisateurs
• Gestion des tests et obtention des validations nécessaires lors des livraisons
• Supports de formation et procédures relatives à l’outil
• Formation des nouveaux utilisateurs

• Suivi de l’exhaustivité des reporting règlementaires aux autorités des marchés financiers en conformité avec la directive MiFID
• Implémentation et renforcement des contrôles via Actimize sur les reporting
• Modélisation des plans de tests et exécution dans l’outil Quality Center
• Rédaction de documents de présentation pour les équipes de développements
• Analyse de l’impact du décommissionnement d’un logiciel au sein du projet

• Etude des besoins réglementaires Dodd-Frank
• Spécifications techniques et fonctionnelles des besoins
• Réalisation de jeux de tests
• Pilotage projet
• Rédaction de documents de formation

• Instruction des dossiers pouvant présenter un risque de réputation pour le Groupe
• Identification des bénéficiaires effectifs des opérations de crédit notamment en cas de montage financier complexe
• Vérification de la cohérence des opérations financières et de l’origine des fonds
• Mise en place et suivi d’actions de formation auprès des collaborateurs du Groupe

• Pilotage / gestion des évolutions des projets sur des sujets transverses (gestion des alertes, suivi de l’avancement des différents lots…)
• Vérification et validation des livrables en conformité avec le cahier des charges
• Coordination de l’ensemble des intervenants (MOA, MOE, métiers)
• Animation de l’équipe projet

• Analyse des directives MiFID et Market Abuse
• Proposition des solutions d’implémentation de nouveaux modèles dans Actimize
• Gestion du projet d’implémentation du contrôle MiFID
• Amélioration des contrôles existants pour augmenter la pertinence des alertes

• Mise en conformité de la réglementation EMIR
• Industrialisation des UTI (Unique Trade Identifiers) sur la chaîne de traitement Front To Back
• Collaboration étroite avec les experts IT sur les produits IRD, CDS, FX, CTY et EQY
• Coordination avec les contreparties pour la génération et la communication des UTIs
• Support client sur toutes questions relatives à EMIR