Conseil en conformité

Consultants opérationnels

Analyste KYC

On-boarding

  • Vérification de la documentation d’ouverture de compte des clients
  • Ouverture des comptes des clients dans les différents systèmes de la banque
  • Mise à jour des signataires habilités à signer sur les comptes des clients
  • Mise à jour de la base clients
  • Gestion de la clôture des comptes
  • Archivage électronique des dossiers clients

Remediation

  • Evaluation du risque de blanchiment des capitaux et financement du terrorisme
  • Récupération des pièces justificatives des dossiers KYC
  • Renseignement de formulaire KYC permettant de restituer l’analyse faite sur le client

Compliance Officer/Chargé de conformité

  • Contrôle de 2nd niveau
  • Mise en application du plan de contrôle interne
  • Contrôle des ratios d’investissement réglementaires et de gestion
  • Formalisation et mise à jour des procédures de contrôle
  • Elaboration de diagnostics de conformité
  • Participation à l’identification des risques liés aux activités de la société

Consultants Maîtrise d’ouvrage

MOA FATCA

  • Analyse fonctionnelle et technique pour la mise en place de nouveaux flux
  • Assistance aux lignes de métiers pour la définition des règles dans les systèmes opérationnels
  • Travaux sur une mutualisation éventuelle entre plusieurs entités
  • Étude de l’architecture cible à mettre en œuvre

MOA KYC

  • Analyse des processus métiers et spécifications fonctionnelles détaillées à la MOE
  • Coordination et suivi des projets en liaison avec l’équipe informatique
  • Plans de tests : non régression, intégration et tests utilisateurs
  • Gestion des tests et obtention des validations nécessaires lors des livraisons
  • Supports de formation et procédures relatives à l’outil
  • Formation des nouveaux utilisateurs

MOA MiFID

  • Suivi de l’exhaustivité des reporting règlementaires aux autorités des marchés financiers en conformité avec la directive MiFID
  • Implémentation et renforcement des contrôles via Actimize sur les reporting
  • Modélisation des plans de tests et exécution dans l’outil Quality Center
  • Rédaction de documents de présentation pour les équipes de développements
  • Analyse de l’impact du décommissionnement d’un logiciel au sein du projet

MOA Dodd-Frank

  • Etude des besoins réglementaires Dodd-Frank
  • Spécifications techniques et fonctionnelles des besoins
  • Réalisation de jeux de tests
  • Pilotage projet
  • Rédaction de documents de formation

Consultants chefs de projets

Chef de projet KYC

  • Instruction des dossiers pouvant présenter un risque de réputation pour le Groupe
  • Identification des bénéficiaires effectifs des opérations de crédit notamment en cas de montage financier complexe
  • Vérification de la cohérence des opérations financières et de l’origine des fonds
  • Mise en place et suivi d’actions de formation auprès des collaborateurs du Groupe

Chef de projet Réglementation FATCA

  • Pilotage / gestion des évolutions des projets sur des sujets transverses (gestion des alertes, suivi de l’avancement des différents lots…)
  • Vérification et validation des livrables en conformité avec le cahier des charges
  • Coordination de l’ensemble des intervenants (MOA, MOE, métiers)
  • Animation de l’équipe projet

Chef de projet Réglementation MiFID

  • Analyse des directives MiFID et Market Abuse
  • Proposition des solutions d’implémentation de nouveaux modèles dans Actimize
  • Gestion du projet d’implémentation du contrôle MiFID
  • Amélioration des contrôles existants pour augmenter la pertinence des alertes

Chef de projet Réglementation EMIR

  • Mise en conformité de la réglementation EMIR
  • Industrialisation des UTI (Unique Trade Identifiers) sur la chaîne de traitement Front To Back
  • Collaboration étroite avec les experts IT sur les produits IRD, CDS, FX, CTY et EQY
  • Coordination avec les contreparties pour la génération et la communication des UTIs
  • Support client sur toutes questions relatives à EMIR

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